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浦發銀行
浦發銀行
2013-10-21 15:02:15

上海浦東發展銀行離岸客戶賬戶相關業務提交資料匯總

*** 除非特別說明,以下資料均應為正本
*** 根據客戶提交資料情況,我行可要求客戶額外補充部分文件,以核實客戶情況。
*** 如果公司為上市公司,請額外提供上市交易所、代碼,以及招股說明書、半年報、年報、各類特別公告等包含公司管理層人員信息的最新已公開信息。

(一)離岸賬戶開立
一、非居民自然人:
1、外籍個人(包括港、澳、臺):有效的境外公民身份證或護照
2、中國籍個人:有效的中國公民護照及境外永久居留證。
二、非居民公司:
1、香港有限公司
(2008年7月11日之前注冊):
(1)公司決議書
(2)公司注冊證書(如公司曾有更名,請同時提交公司更名證書)
(3)屆滿日期大于公司提出開戶申請日的商業登記證
(4)D1表格(首任秘書及董事通知書)
(5)D3表格(出任董事職位同意書)
(6)公司章程及任何在修訂中的決議
(7)SC1表格(股份分配申報表格)(如有)
(8)R1表格(注冊辦事處坐落地點通知書)
(9)如公司申請開戶日距公司注冊日已超過一年,公司應提交截止日期在距公司申請開戶日一年以內的AR1表格(周年申報表)。如公司提交截止日期在距公司申請開戶日一年以內的AR3表格(周年申報表-資料并無改變的證明書),則公司應向前追溯,同時提交日期銜接的上一年AR3,直至日期銜接到AR1表格或公司注冊日期為止。
(10)如公司在成立后有秘書或董事變更,則公司應提交D2A表格(秘書及董事更改通知書(委任/離任)),涉及董事辭職的,應提交D4表格(秘書及董事辭職通知書)。
(11)董事、開戶代表人、賬戶授權簽署人、押本保管人(如需)、網銀管理員(如需)的身份證件。
(2008年7月11日之后注冊)
(1)公司決議書
(2)公司注冊證書(如公司曾有更名,請同時提交公司更名證書)
(3)屆滿日期大于公司提出開戶申請日的商業登記證
(4)NC1表格(法團成立表格(股份有限公司))或NC1G表格(法團成立表格(股份有限公司以外的公司))
(5)公司章程及任何在修訂中的決議
(6)SC1表格(股份分配申報表格)(如有)
(7)如公司申請開戶日距公司注冊日已超過一年,公司應提交截止日期在距公司申請開戶日一年以內的AR1表格(周年申報表)。如公司提交截止日期在距公司申請開戶日一年以內的AR3表格(周年申報表-資料并無改變的證明書),則公司應向前追溯,同時提交日期銜接的上一年AR3,直至日期銜接到AR1表格或公司注冊日期為止。
(8)如公司在成立后有秘書或董事變更,則公司應提交D2A表格(秘書及董事更改通知書(委任/離任)),涉及董事辭職的,應提交D4表格(秘書及董事辭職通知書)。
(9)董事、開戶代表人、賬戶授權簽署人、押本保管人(如需)、網銀管理員(如需)的身份證件。
2、香港獨資經營公司/合伙經營公司
(1)公司決議書
(2)屆滿日期大于公司提出開戶申請日的商業登記證
(3)1(a)/1(c)表格(由商業登記署簽發的獨資/合伙經營公司申請表)
(4)公司東主/合伙人、開戶代表人、賬戶授權簽署人、押本保管人(如需)、網銀管理員(如需)的身份證件。
注:由于獨資/合伙經營公司法律地位為“個人”,因此,我行僅接受東主/合伙人為非居民自然人的獨資經營公司開戶,以中國境內居民身份證件注冊的獨資經營公司我行不接受開戶。
3、在香港登記的海外有限公司
(2008年7月11日之前注冊)
(1)公司決議書
(2)海外公司登記證明書(如公司曾有更名,請同時提交公司更改名稱登記證明書)
(3)屆滿日期大于公司提出開戶申請日的商業登記證
(4)F1表格(香港注冊海外公司詳情)
(5)如公司有章程修改,須提交F4表格(海外公司修改憲章、法規等的申報表)
(6)公司章程及任何在修訂中的決議
(7)如公司申請開戶日距公司注冊日已超過一年,公司應提交截止日期在距公司申請開戶日一年以內的ARF1表格(海外公司周年申報表)。如公司提交截止日期在距公司申請開戶日一年以內的AR3表格(周年申報表-資料并無改變的證明書),則公司應向前追溯,同時提交日期銜接的上一年AR3,直至日期銜接到ARF1表格或公司注冊日期為止。
(8)如公司在成立后有秘書或董事變更,則公司應提交D2A表格。
(9)董事、開戶代表人、賬戶授權簽署人、押本保管人(如需)、網銀管理員(如需)的身份證件
注:在香港登記的海外公司也可比照注冊地提交資料提示,提交注冊地全套注冊證明文件
(2008年7月11日之后注冊)
(1)公司決議書
(2)海外公司登記證明書(如公司曾有更名,請同時提交公司更改名稱登記證明書)
(3)屆滿日期大于公司提出開戶申請日的商業登記證
(4)N1表格(在香港注冊的非香港公司詳情)
(5)N5表格(非香港公司修改憲章、規程等的通知書,如有)
(6)N8表格(非香港公司授權代表更改通知書,如有)
(7)N9表格(非香港公司更改地址通知書,如有)
(8)N10表格(非香港公司更改法人名稱通知書,如有)
(9)公司章程及任何在修訂中的決議
(10)如公司申請開戶日距公司注冊日已超過一年,公司應提交截止日期在距公司申請開戶日一年以內的N3表格(非香港公司周年申報表)。如公司提交截止日期在距公司申請開戶日一年以內的N4表格(非香港公司周年申報表 — 資料并無改變的證明書),則公司應向前追溯,同時提交日期銜接的上一年N4表格,直至日期銜接到N3表格或公司注冊日期為止。
(11)如公司在成立后有秘書或董事委任/離任,則公司應提交N6表格(非香港公司秘書及董事更改通知書(委任 離任))。
(12)如公司在成立后有秘書或董事信息變更,則公司應提交N7表格(非香港公司秘書及董事資料更改通知書)。
(13)董事、開戶代表人、賬戶授權簽署人、押本保管人(如需)、網銀管理員(如需)的身份證件
注:在香港注冊的海外公司也可比照注冊地提交資料提示,提交注冊地全套注冊證明文件
4、離岸群島公司(包括英屬維京群島BVI、塞舍爾Seychelles、開曼Cayman、薩摩亞Samoa、百慕大Bermuda、伯利茲Belize、巴哈馬Bahamas、巴拿馬Panama、馬紹爾Marshall等地注冊的離岸公司)
(1)公司決議書
(2)公司注冊證書(如公司曾有更名,請同時提交公司更名證書)
(3)首任董事任命書(Appointment of the first director(s) by the subscriber)(注:馬紹爾Marshall不提供)
(4)出任董事同意書(Consent to act as directors)
(5)董事名冊(List of directors)
(6)股東名冊(List of members)、股份登記冊(Share register)、股份證書(Share Certificate)
(7)公司章程及任何在修訂中的決議
(8)董事、開戶代表人、賬戶授權簽署人、押本保管人(如需)、網銀管理員(如需)的身份證件
(9)如公司申請開戶日距注冊日已超過兩個月,公司應提交簽發日距申請開戶日兩個月以內的注冊代理人證書(Certificate of Incumbency)
(10)如公司申請開戶日距注冊日已超過一年,公司應提交簽發日距申請開戶日一年以內的公司存續良好證書(Certificate of Goodstanding)
(11)由注冊代理人發起的組建公司同意書Consent Of Incorporation(注:僅限在馬紹爾群島Marshall注冊客戶)
5、英國有限公司*
(1)公司決議書
(2)公司注冊證書(如公司曾有更名,請同時提交公司更名證書)
(3)表格10(首任董事及秘書情況)
(4)表格363a(公司注冊滿一年客戶提供周年申報表格)
(5)公司章程及任何在修訂中的決議
(6)董事、開戶代表人、賬戶授權簽署人、押本保管人(如需)、網銀管理員(如需)的身份證件
(7)在提交上述資料基礎上還需委托我行辦理公司查冊
6、新加坡有限公司*
(1)公司決議書
(2)公司注冊證書(如公司曾有更名,請同時提交公司更名證書)
(3)屆滿日期大于公司提出開戶申請日的商業登記證
(4)出任董事同意書
(5)公司章程及任何在修訂中的決議
(6)董事、開戶代表人、賬戶授權簽署人、押本保管人(如需)、網銀管理員(如需)的身份證件
(7)在提交上述資料基礎上還需委托我行辦理公司查冊
7、新西蘭有限公司*
(1)公司決議書
(2)公司注冊證書(如公司曾有更名,請同時提交公司更名證書)
(3)表格2(公司董事出任同意 Consent and certificate of director of proposed company)
(4)表格3(公司股東同意出任 Consent of shareholder of proposed company)
(5)公司章程及任何在修訂中的決議
(6)董事、開戶代表人、賬戶授權簽署人、押本保管人(如需)、網銀管理員(如需)的身份證件
(7)在提交上述資料基礎上還需委托我行辦理公司查冊
8、其他非居民公司*
(1)公司決議書
(2)公司注冊證書(如公司曾有更名,請同時提交公司更名證書)
(3) 屆滿日期大于公司提出開戶申請日的商業登記證或營業執照(視注冊地情況而定,如有需提供)
(4)公司章程及任何在修訂中的決議
(5)董事、開戶代表人、賬戶授權簽署人、押本保管人(如需)、網銀管理員(如需)的身份證件
(6)在提交上述資料基礎上還需委托我行辦理公司查冊
(7)根據注冊地不同,我行要求的其他資料
9、注冊在浦東新區的跨國公司
(1)國家外匯管理局上海市分局同意公司開立離岸賬戶的核準件正本;
(2) 公司法人代表簽署的開戶授權書及公司法人代表身份證件正本;或公司董事會出具的同意在我行開立離岸賬戶的董事會決議及董事身份證件正本;
(3) 公司參與集中管理資金的境、內外成員公司名單;
(4) 公司營業執照和組織機構代碼證或法人代碼證正本。如公司以出具董事會決議形式申請開戶的,還需提供公司組織章程大綱和董事名冊正本;
(5)董事、開戶代表人、賬戶授權簽署人、押本保管人(如需)、網銀管理員等的身份證件。
(二)客戶賬戶/信息變更
注:客戶辦理以下標注“*”變更時,如尚未通過我行賬戶年審,則應同時提交賬戶年審所要求的文件。
一、公司名稱變更*
1、公司注冊處等政府部門出具的變更名稱證明證書
2、公司更名決議
3、填寫《上海浦東發展銀行離岸客戶/賬戶信息變更申請》
4、提交《公司更名董事申明書》
5、如公司在我行預留印鑒為需要加蓋公司印章,則公司應親至我行按下述“印章變更”規定進行印章變更。
二、董事變更*
1、董事會決議
2、原董事辭職書
3、新任董事同意出任董事書
4、董事名冊(如有)等相關資料
5、《上海浦東發展銀行離岸客戶/賬戶信息變更申請》
三、聯系信息變更/增開其他幣種活期存款賬戶/營銷分行變更
1、《上海浦東發展銀行離岸客戶/賬戶信息變更申請》
四、授權簽署人變更*
1、《上海浦東發展銀行離岸客戶/賬戶信息變更申請》
2、公司客戶須提供公司決議書、個人客戶須本人提出授權簽署人變更申請。
3、新任命授權簽署人應通過我行認可的途徑履行面簽見證手續,在新印鑒卡上預留本人簽樣。
4、新任命授權簽署人身份證件。
五、印章變更
1、《上海浦東發展銀行離岸客戶/賬戶信息變更申請》
2、公司客戶須提供公司決議書
3、公司客戶授權簽署人或個人客戶本人攜帶身份證件親至我行在印鑒卡上預留新印模。
4、對客戶印章遺失無法簽發有效業務指示的特殊情況,客戶如需更換印章,應由客戶授權簽署人攜帶原開戶全套證明文件正本、本人身份證件至我行辦理。
六、網銀、密押相關變更
1、根據客戶與我行簽署的離岸網銀、傳真協議相關規定辦理
七、其他變更
1、《上海浦東發展銀行離岸客戶/賬戶信息變更申請》
2、如實提交各類文件
(三)賬戶年審
1、《上海浦東發展銀行離岸賬戶年審客戶確認表》
2、香港注冊公司,應提供最新的商業登記證和周年申報表(AR1或AR3,海外公司提交ARF1/ARF3)。
3、對注冊在《各國政府公司注冊信息網址》(參見附件四)列示國家地區的公司年審,由客戶自行登陸該網址打印公司相關信息,并由客戶授權簽署人在打印頁上簽章。
4、注冊在上述2、3條以外國家地區的公司,應提供簽發日距客戶提交日不超過1年的公司良好存續證書(Certificate of GoodStanding)。
5、跨國公司需提交最新的公司營業執照、組織機構代碼證

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