香港開戶文件——在香港成立的有限公司（未在認可的證券交易所上市

1.  公司注冊證書及其后的公司更改名稱證書副本。如有

2.  商業登記正副本

3.  公司組織章程及任何在修訂中的決議副本，或相應文件

4.  新成立的公司：

–首任秘書及董事通知書（表格D1）/法團成立表格（股份有限公司）（表格NC1）/法團成立表格（股份有限公司以外的公司）（表格NC1G）的副本

–所有其后的秘書及董事更改通知書（委任/離任）表格（D2A），及股份分配申報表（表格SC1）及/或轉讓文書詳列現任*主要股東的資料的副本，如有

–最近六個月的董事、股東、最終實益擁有人證明書詳列各董事、*主要股東和最終實益擁有人的資料（本行或會要求客戶提供由本行認可的打擊清洗黑錢財務行動特別組織成員或相應國家的執業會計師/律師發出的證明信，確認董事、股東、最終實益擁有人證明書的內容屬實）

b)成立一年以上的公司：

–最近一期的周年申報表（表格AR1）的副

–所有其后的秘書及董事更改通知書（委任/離任）表格（D2A）、股份分配申報表（表格SC1）及/或轉讓文書詳列現任*主要股東的資料的副本

5.a)如股東為一間公司——經董事確認的架構圖預示每家中介控股公司的成立國家、擁有公司股份的股權份數及其最終實益擁有人

 b)如最終實益擁有人為信托基金——信托契約/信托申報書與其受托人、財產授予人、受益人及保護人的資料（有關文件樣本可向本行索取）；受托人、財產授予人及保護人的身份證明及住址證明

  c)如公司的股東為代理人的身份——最終實益擁有人的資料

6.由二名董事（包括常務董事），所有授權簽署人和所有*主要股東或股東為一間公司的*實益擁有人提供的下列文件副本：

–身份證明文件

–前用姓名/別名證明（如有前用姓名/別名）

–國籍證明。例如護照副本（如該人士非持有香港永久性居民身份證）

7.由二名董事（包括常務董事），二名授權簽署人和二名*主要股東或股東為一間公司的*實益擁有人提供的下列文件副本：

 –住宅地址證明（例如：最近三個月的公用事業賬單、由本行認可的打擊清洗黑錢財務行動特別組織成員或相應國家的財務機構發出最近三個月的銀行月結單、有效的駕駛執照、國民身份證連地址等）

  –永久住址證明（如該人士非持有香港永久性居民身份證及擁有永久住址但與住宅地址不同）

8.如董事或授權簽署人為一間公司，該公司須提交下列文件副本：

·#法定文件（例如：公司注冊證書、商業登記證、營業執照或相應文件）以證明公司的注冊、登記及其后的更改名稱，如有

  ·公司組織章程及任何在修訂中的決議副本，或相應文件

·法定文件詳列現任董事的資料如最近一期的周年申報表或董事、股東證明書（有關文件樣本可向本行索取；本行或會要求客戶提供由本行認可的打擊清洗黑錢財務行動特別組織成員或相應國家的執業會計師/律師發出的證明信，確認董事、股東證明書的內容屬實）

  ·該公司董事會決議列出有權代該公司執行事務的授權簽署人（董事簽名必須經往來銀行鑒定）

 ·所有授權簽署人的簽名式樣而簽名必須經往來銀行鑒定

·由二名董事（包括常務董事）和所有授權簽署人提供的下列文件副本：

·身份證明文書

·前用姓名/別名證明（如有前用姓名/別名）

·國籍證明，例如護照副本（如該人士非持有香港永久性居民身份證）

 注意：#請根據該實體類別、成立國家，參閱相關的開戶文件。

9..授權書、開戶書及印鑒卡

注意：如董事或授權簽署人未能在開戶時出席，授權書上的簽名必須經往來銀行鑒定。

10.開戶存款（港幣戶口-5,000港元；外幣戶口-1,000美元或其等值的外幣）

 （建議：請準備一張港元支票作為開戶存款）

11.海外開立/特別公司戶口收費（請參閱最新的工商金融服務收費簡介）

重要通知：

本行保留不接受開戶申請的權利并毋須提供任何理由。

香港開戶文件—在香港以外成立的有限公司（未在認可的證券交易所上市）

1.若該海外成立的有限公司未在香港注冊并在香港未有業務，請提供：

·公司注冊證書及其后的公司更改名稱證書副本，如有

·營業執照副本（）或相應文件，如有

·公司組織章程及任何在修訂中的決議副本，或相應文件

若該海外成立的有限公司在香港注冊并在香港經營業務，請提供：

·海外公司的登記證書副本（根據香港公司條例第X1部等記）及其后的公司更改名稱證書副本，如有：

·商業登記證副本

·公司組織章程及任何在修訂中的決議副本，或相應文件

2.若該有限公司的成立國家有提供認可的董事、股東證明書/認可的查察報告，請同時提供：

 ·由公司注冊代理人于最近六個月發出的董事、股東證明書/有公司注冊處于最近六個月發出的認可查察報告

·由公司董事于最近六個月申報的董事、股東、最終實益擁有人證明書（如股東為一間公司）

 ·有本行認可的打擊清洗黑錢財務行動特別組織成員或相應國家的執業會計師/律師發出的證明書，確認以上的董事、股東、最終實益擁有人證明書/認可的查察報告的內容屬實

 若該有限公司的成立國家未有提供認可的董事、股東證明書/認可的查察報告，請同時提供：

 ·由公司董事于最近六個月申報的董事、股東、最終實益擁有人證明書

 ·由本行認可的打擊清洗黑錢財務行動特別組織成員或相應國家的執業會計師/律師發出的證明信，確認以上的董事、股東、最終實益擁有人證明書的內容屬實

3.a)如股東為一間公司——經董事確認的架構圖預示每家中介控股公司成立國家、擁有公司股份的股權份數及其最終實益擁有人

 b)如最終實益擁有人為信托基金——信托契約/信托申報書與其受托人、財產授予人、受益人及保護人的資料（有關文件樣本可以向本行索取）；受托人、財產授予人及保護人的身份證明及住址證明

 c)如公司的股東為代理人的身份——最終實益擁有人的資料

4.所有董事必須提供身份證明資料（姓名、身份證明文件號碼及身份證明文件種類）。

5.由二名董事（包括常務董事），所有授權簽署人和所有*主要股東或股東為一件公司的*實益擁有人提供的下列文件副本：

  ·身份證明文件

  ·前用姓名/別名證明（如有前用姓名/別名）

 ·國籍證明，例如護照副本（如該人士非持有香港永久性居民身份證）

6.由二名董事，所有授權簽署人和所有*主要股東或股東為一家公司的*實益擁有人及其他有關人士（如有）提供的下列文件副本：

 ·住宅地址證明（例如：最近三個月的公用事業賬單、由本行認可的打擊清洗黑錢財務行動特別組織成員或相應國家的財務機構發出最近三個月的銀行月結賬單、有效的駕駛執照、國民身份證連地址等）

  ·永久住址證明（如該人士非持有香港永久性居民身份證及擁有永久住址但與住宅地址不同）

7.如董事或授權簽署人為一間公司，該公司須提交下列文件副本：

·#法定文件（例如：公司注冊證書、商業登記證、營業執照或相應文件）以證明公司的注冊、登記及其后的更改名稱，如有

·公司組織章程及任何在修訂中的決議副本，或相應文件

·法定文件詳列現任董事的資料如最近一期的周年申報表或董事、股東證明書（有關文件樣本可向本行索取；本行或會要求客戶提供由本行認可的打擊清洗黑錢財務行動特別組織成員或相應國家的執業會計師/律師發出的證明信，確認董事、股東證明書的內容屬實）

 ·該公司董事會決議列出有權代該公司執行事務的授權簽署人（董事簽名必須經往來銀行鑒定）

·所有授權簽署人的簽名式樣而簽名必須經往來銀行鑒定

·由二名董事（包括常務董事）和所有授權簽署人提供的下列文件副本：

·身份證明文書

·前用姓名/別名證明（如有前用姓名/別名）

·國籍證明，例如護照副本（如該人士非持有香港永久性居民身份證）

注意：#請根據該實體類別、成立國家，參閱相關的開戶文件。

8.授權書、開戶書及印鑒卡

注意：如董事或授權簽署人未能在開戶時出席，授權書上的簽名必須經往來銀行鑒定。

9.開戶存款（港幣戶口-5,000港元；外幣戶口-1,000美元或其等值的外幣）

（建議：請準備一張港元支票作為開戶存款）

10.海外開立/特別公司戶口收費（請參閱最新的工商金融服務收費簡介）